追加保证金通知书范文(追加保证金期货公司该如何通知客户)

1.追加保证金 期货公司该如何通知客户

通知方式,大致有录音电话通知、传真通知、书信通知、电子邮件通知、短信通知等方式。

在我国期货市场即将迎来股指期货之际,我国期货公司在经营中仍然有若干难以回避的法律问题有待解决,其中主要的一点就是期货公司如何履行通知客户追加保证金义务。 《期货交易管理条例 》第三十七条规定:“……期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。”

由此可以得出几点:一、客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务;二、期货公司与客户可以通过经纪合同来灵活约定通知方式;三、目前结算结果每日只公布一次。 我们认为,虽然新的《期货交易管理条例 》规定了客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务,但是如何通过合理的方式,使所有客户能够履行自我查询的义务还是有待商榷的。由于客户量众多,期货公司有时来不及按照约定通知到每一个需要追加保证金的客户。一般认为,

在期货公司与客户订立的《经纪合同》中,可约定“客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务”,并通过约定“客户应自行登陆保证金监控中心自行查询”,可将通知义务转为由客户自行承担。但是,如果客户不懂网上交易,如一些年长的投资者,很有可能也来参与股指期货交易,如果合同中强行约定其自行登陆查询,显然其是无法做到的,该事先拟订的合同条款也极有可能被认为是免除期货公司自身义务、

加重对方义务的格式条款而被认为无效。所以,期货公司有必要在规定“客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务”之外,再与客户约定补充

2.什么是追加保证金通知

追加保证金通知是指结算所或经纪行在客户的保证金水平低于最低保证金要求时,通知客户增加保证金。

追加保证金通知的特点 追加保证金通知主要是由于会员公司或客户资金帐户上的资产余额已经低于证券管理部门、交易所或经纪公司规定的最低维持保证金标准,其资金帐户上的资金余额已经不能满足其扩大交易的资金需求。通常会员公司或经纪公司的客户在交易所或经纪公司开立的资金帐户上必须保留一定比例的资金余额,叫做基础保证金或维持保证金。

在资金帐户上存有这样一笔基础保证金或维持保证金,对于防止交易中出现违约而无法用资金及时抵补以完成交易的行为,有着重要的保证作用,也是交易所结算公司向会员经纪公司或经纪公司向其客户发出维持催缴通知的主要依据。

3.什么是追加保证金通知

追加保证金通知是指结算所或经纪行在客户的保证金水平低于最低保证金要求时,通知客户增加保证金。

追加保证金通知的特点 追加保证金通知主要是由于会员公司或客户资金帐户上的资产余额已经低于证券管理部门、交易所或经纪公司规定的最低维持保证金标准,其资金帐户上的资金余额已经不能满足其扩大交易的资金需求。通常会员公司或经纪公司的客户在交易所或经纪公司开立的资金帐户上必须保留一定比例的资金余额,叫做基础保证金或维持保证金。

在资金帐户上存有这样一笔基础保证金或维持保证金,对于防止交易中出现违约而无法用资金及时抵补以完成交易的行为,有着重要的保证作用,也是交易所结算公司向会员经纪公司或经纪公司向其客户发出维持催缴通知的主要依据。

4.期货公司何时会发出追加保证金通知

期货交易是靠支付保证金方式进行的,投资者只需付商品 价值5%~10%的保证金就可以参与交易,达到“以小博大”的 效果。

正因为期货交易特殊的保证金制度,使得行情的微小变 化,都可能会造成投资者账户款额的大变化。期货交易所和期 货经纪公司为了尽量规避风险,每天都要对您的期货交易账户 进行结算。

每天收市后,期货公司会对各个客户的资金状况、持 仓合约进行结算,以便使客户对其账户内的资金使用、盈亏情况 一目了然。虽然黄金期货交易每日都有5%涨跌停板限制,但 当市场趋势对交易者不利时,投资者交易账户中的资金可能不 足以支付交易保证金及其交易的浮动亏损,经纪公司会按约定 程序通知投资者在规定时间内追加保证金,以便客户能继续持 有未平仓合约。

如果客户不能在规定的限期内提供所要求的追 加保证金,经纪公司为保障其自身利益,有权利在不通知客户或 不征求客户同意的情况下,对其持仓进行强制性平仓,直至其账 户中的资金足够支付交易保证金及其交易亏损。因此,追加保 证金和强制平仓是期货交易中特定的保证金制度的必然产物 (下面有例子说明)。

在期货交易结算账户的资金状况方面有两栏:当日权益和持仓保证金。当日权益减去持仓保证金就是资金余额。

如果当 曰权益小于持仓保证金,则意味着资金余额是负数,同时也意味 着保证金不足了。按照规定,期货经纪公司会通知账户所有人 在下一交易日开市之前将保证金补足,此举即称为追加保证金。

如果账户所有人在下一交易日开市之前没有将保证金补足,按 照规定,期货经纪公司可以对该账户所有人的持仓实施部分或 全部的强制平仓,直至留存的保证金符合规定的要求,这就是强 制平仓、砍仓或斩仓。

追加保证金通知书范文

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